為(wei)積極發揮財(cai)政(zheng)資金的杠桿作用，引導和帶動社會資本，支持(chi)科技型企(qi)業(ye)發展(zhan)和自創(chuang)區(qu)建設，促(cu)進科技成果落地發展(zhan)，助推打贏轉(zhuan)型發展(zhan)攻堅戰，促(cu)進科技與(yu)金融(rong)(rong)深度融(rong)(rong)合，根據《鄭洛(luo)新國家自主創(chuang)新示范區(qu)創(chuang)新創(chuang)業(ye)發展(zhan)基金實(shi)施方案》（豫財(cai)科〔2017〕189號），現面向全國公開遴選鄭洛新國家自主創新示范區創新創業發展基金管理機構，特制定本辦法。

  一、遴選原則
    根據“市場運作、專業管理”要求，面向全國公開遴選基金管理機構，基金管理機構的遴選堅持公開、公正、科學、專業的原則。
  二、基金管理機構的申請條件

  （一）在中國大(da)陸(lu)注冊，具(ju)有(you)獨立法(fa)人資格(ge)，且實收(shou)資本不(bu)低于1000萬元人民幣，有固定的營業場所和與其業務相適應的軟硬件設施，具備豐富的投資管理經驗和良好的管理業績，健全的內部管理制度和風險管控機制；

  （二）應當在(zai)中國(guo)證券投資基金業協會(hui)備案；

  （三）至(zhi)少(shao)有3名具備3年以上私募股權基金（含政府引導基金）的專職高級管理人員；

  （四）三年內無重大經營違法違規行為(wei)，其(qi)工(gong)作人(ren)員三年內無受(shou)到(dao)過行政主管部門或司法機關處罰的不良記錄；

  （五）提交切實可行的募資方案和投資計(ji)劃；

  （六）組建投(tou)資(zi)委(wei)員會，并確定人選；

  （七）愿意(yi)接受《鄭洛新(xin)(xin)國家自主創新(xin)(xin)示范(fan)區(qu)創新(xin)(xin)創業(ye)發展基金實施(shi)方案》（豫財(cai)科(ke)〔2017〕189號）的相關規定和要求；

  （八）資(zi)金按照項目通過投(tou)委會后由基金管理(li)機(ji)構向各合伙人發出繳款(kuan)通知(zhi)進行出資(zi)；

  （九）基(ji)金(jin)管理機(ji)構及(ji)其它(ta)出(chu)資(zi)人在基(ji)金(jin)章程(cheng)中(zhong)約定(ding)，存在下屬情況之一的，政府出(chu)資(zi)無需基(ji)金(jin)管理機(ji)構及(ji)其它(ta)出(chu)資(zi)人同意，選擇(ze)提前退(tui)出(chu)：

    1.投資基金(jin)方案確認后超過一年(nian)，未按照程序和時間(jian)要求完(wan)成設立手續的；

  2.政府出資(zi)撥付投資(zi)基(ji)金賬戶一年以上，基(ji)金未開展投資(zi)業務的(de)；

  3.基金投資領域和方向(xiang)不符合(he)政(zheng)策目標(biao)的；

  4.基金未按照(zhao)章(zhang)程或合伙(huo)協(xie)議約定投資的(de)；

  5.其他不符(fu)合章程或合伙協議(yi)約(yue)定情形(xing)的。

  （十）基金管理委員會要求的其他條件。
  三、基金管理機構的職責

（一）基金管(guan)理機構應負責募集社(she)會資本出資部分(fen)；

（二(er)）基(ji)金管理機構按照(zhao)市場化方式進行(xing)運作，主(zhu)要負責制(zhi)定(ding)基(ji)金的(de)(de)發展規劃(hua)和(he)年(nian)度工作計劃(hua)，負責項(xiang)目立項(xiang)、盡職調查(cha)、投(tou)(tou)資(zi)(zi)談判、風(feng)險(xian)評(ping)估，實(shi)施項(xiang)目投(tou)(tou)資(zi)(zi)。根(gen)據基(ji)金實(shi)施方案約定(ding)的(de)(de)投(tou)(tou)資(zi)(zi)限制(zhi)，按照(zhao)簽訂章程(cheng)或(huo)合伙協(xie)議約定(ding)的(de)(de)投(tou)(tou)資(zi)(zi)決策權限和(he)流程(cheng)尋求投(tou)(tou)資(zi)(zi)決策委員會的(de)(de)投(tou)(tou)資(zi)(zi)決策，并執行(xing)有關投(tou)(tou)資(zi)(zi)決策；

（四）對(dui)投資(zi)項目和被投資(zi)企業(ye)進行跟(gen)蹤管理，協助其發(fa)展并制(zhi)定適當的投資(zi)退出(chu)策略(lve)直至(zhi)基金完全退出(chu)；

（五）根據現行法律法規(gui)(gui)及規(gui)(gui)范(fan)性法律文件(jian)的(de)要求定(ding)期(qi)向投委會(hui)、受(shou)托(tuo)(tuo)管理(li)機構、出(chu)資(zi)(zi)人(ren)(ren)披(pi)露基金運(yun)營情(qing)況(kuang)（包(bao)括(kuo)但不限于組合投資(zi)(zi)情(qing)況(kuang)等），并每年(nian)向投委會(hui)、受(shou)托(tuo)(tuo)管理(li)機構、出(chu)資(zi)(zi)人(ren)(ren)提供基金運(yun)營情(qing)況(kuang)年(nian)度報(bao)告(gao)，包(bao)括(kuo)財務報(bao)告(gao)、投資(zi)(zi)組合狀(zhuang)況(kuang)。

（六）負責基金(jin)的日常(chang)經(jing)營管(guan)理(li)事物(wu)。

四(si)、遴選程序

  由中原豫資投資控股集團有限公司組建遴選工作組，負責管理機構的組織申報、盡職調查、答辯和評審等工作。
  （一）申報
    全國范圍內凡符合條件的基金管理機構均可申報。申報材料包括以下內容：
    1.基金管理機構申請；
    2.基金管理機構的工商登記證（復印件）；
    3.基金管理機構公司章程或合伙協議；
    4.基金管理機構及其管理的基金在基金業協會登記有關手續或證明；
    5. 基金管理機構高管人員和專業人才構成及簡歷；
    6. 基金管理機構近三年主要業績情況（附2015、2016年經社會中介機構審計的財務報告及2017年上半年度財務報表）；
    7. 基金管理機構資金募集方案和投資計劃；
    8. 基金管理機構投資管理制度、風險控制制度等內部管理制度；
    9.出資承諾函、基金管理機構及管理團隊無違法違規證明等。
  （二）初選
    對有效期內參與申報的基金管理機構申報的材料組織相關專家進行初步審核，通過初步審核后，最終選定多家基金管理機構。
  （三）盡職調查
    基金管理機構遴選工作組組織有關專家對進入本輪的基金管理機構進行盡職調查。
  （四）終審
    工作組組織評審專家對人選的基金管理機構進行評審，評審分為匯報、答辯及綜合評審打分三個環節。
    匯報：基金管理機構有關人員匯報有關情況。
    答辯：對專家提出的問題進行答疑。
    綜合打分：參與評審專家根據申報材料、盡職調查、匯報、答辯情況對基金管理機構進行獨立打分，形成專家評審意見。依據評審專家評審意見，擬定基金管理機構。
  （五）公示
    對擬定的基金管理機構在河南主要媒體和有關網站進行公示，公示期為7個工作日。公示無異議后確定基金管理機構。
  五、其他事宜
    請符合條件且有意申報的基金管理機構，根據本辦法要求，將紙質材料一式五份報送至中原豫資投資控股集團有限公司，電子文檔發至yzgstzeb@163.com郵箱。
    寄送地址：河南省鄭州市經三路北25號豫資公司北區。
    聯系人：孫寧  、劉中一 
    電話：0371-63381861

    附(fu)件：
    1.《鄭洛新國家自主創新示范區創新創業發展基金實施方案》
    2. 鄭洛新(xin)國家自主創(chuang)新(xin)示(shi)范(fan)區創(chuang)新(xin)創(chuang)業發展基金申報書