為積(ji)極發揮(hui)財政資金的杠桿作(zuo)用(yong)，引導(dao)和(he)帶動社會資本，支持(chi)科技(ji)型企(qi)業(ye)(ye)發展和(he)自創區建設，促(cu)進科技(ji)成果落地發展，助推打贏轉型發展攻(gong)堅戰，促(cu)進科技(ji)與(yu)金融(rong)深度融(rong)合，根據(ju)《鄭洛新(xin)國家(jia)自主創新(xin)示范區創新(xin)創業(ye)(ye)發展基金實施方案(an)》（豫(yu)財科〔2017〕189號），現面向全國公開遴選鄭洛新國家自主創新示范區創新創業發展基金管理機構，特制定本辦法。

  一、遴選原則
    根據“市場運作、專業管理”要求，面向全國公開遴選基金管理機構，基金管理機構的遴選堅持公開、公正、科學、專業的原則。
  二、基金管理機構的申請條件

  （一）在中國大(da)陸注(zhu)冊，具有(you)獨(du)立(li)法人資(zi)格，且(qie)實收資(zi)本不低于1000萬元人民幣，有固定的營業場所和與其業務相適應的軟硬件設施，具備豐富的投資管理經驗和良好的管理業績，健全的內部管理制度和風險管控機制；

  （二）應當在中國證券投資基金業協會(hui)備案；

  （三(san)）至(zhi)少有3名具備3年以上私募股權基金（含政府引導基金）的專職高級管理人員；

  （四(si)）三年(nian)內無(wu)重(zhong)大(da)經營違法違規(gui)行(xing)為，其工作人員三年(nian)內無(wu)受到過行(xing)政主管部門(men)或(huo)司法機關處(chu)罰的不良記(ji)錄；

  （五）提交切實可(ke)行的募(mu)資方案和投資計劃；

  （六）組(zu)建(jian)投資委(wei)員會，并確定人選(xuan)；

  （七(qi)）愿意接受《鄭(zheng)洛(luo)新(xin)國家自主(zhu)創(chuang)新(xin)示范(fan)區創(chuang)新(xin)創(chuang)業發展基金實施方(fang)案(an)》（豫財科(ke)〔2017〕189號）的相關規定和要求；

  （八）資金按照項目(mu)通過投委會(hui)后由基金管理(li)機構(gou)向各合(he)伙(huo)人發出繳款通知進行出資；

  （九(jiu)）基金(jin)(jin)管(guan)理機(ji)構及(ji)其它(ta)(ta)出(chu)資(zi)人(ren)在基金(jin)(jin)章程中約定，存在下屬情況之一的，政府出(chu)資(zi)無需基金(jin)(jin)管(guan)理機(ji)構及(ji)其它(ta)(ta)出(chu)資(zi)人(ren)同意，選擇提前退(tui)出(chu)：

    1.投資(zi)基金方(fang)案確認(ren)后(hou)超過(guo)一年，未按照程(cheng)序和(he)時(shi)間要求(qiu)完成設立手續(xu)的；

  2.政(zheng)府出資撥(bo)付投資基金(jin)賬戶一年以(yi)上，基金(jin)未開展投資業(ye)務的(de)；

  3.基金投資(zi)領域和方(fang)向不符(fu)合政(zheng)策目標的；

  4.基金未按照章程或合伙協議約定(ding)投資的；

  5.其他(ta)不符合(he)章程或(huo)合(he)伙協議約定(ding)情形的(de)。

  （十）基金管理委員會要求的其他條件。
  三、基金管理機構的職責

（一）基金(jin)管理機構應(ying)負責募集社(she)會資本出(chu)資部分；

（二）基金管理機構(gou)按照市場化方(fang)式進行(xing)運(yun)作(zuo)，主要(yao)負責制(zhi)定(ding)基金的發展(zhan)規劃和(he)年度工作(zuo)計劃，負責項目立項、盡職(zhi)調(diao)查、投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)談判、風險評估(gu)，實施(shi)(shi)項目投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)。根(gen)據基金實施(shi)(shi)方(fang)案(an)約定(ding)的投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)限(xian)制(zhi)，按照簽(qian)訂章程(cheng)或合伙協議約定(ding)的投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)決(jue)策(ce)權(quan)限(xian)和(he)流程(cheng)尋求(qiu)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)決(jue)策(ce)委員會(hui)的投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)決(jue)策(ce)，并執行(xing)有(you)關(guan)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)決(jue)策(ce)；

（四(si)）對投(tou)資(zi)項目和被(bei)投(tou)資(zi)企業(ye)進(jin)行(xing)跟(gen)蹤管理，協助其發展(zhan)并制(zhi)定(ding)適(shi)當的投(tou)資(zi)退(tui)出策略直至(zhi)基金完全退(tui)出；

（五）根據現行法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)及規(gui)范性法(fa)律(lv)文件的要求定期向(xiang)投(tou)委會、受(shou)托管(guan)理(li)機構(gou)、出(chu)資(zi)人披(pi)露基金運營情(qing)況(kuang)（包括但(dan)不限于組合投(tou)資(zi)情(qing)況(kuang)等(deng)），并(bing)每年向(xiang)投(tou)委會、受(shou)托管(guan)理(li)機構(gou)、出(chu)資(zi)人提供基金運營情(qing)況(kuang)年度報告(gao)，包括財務報告(gao)、投(tou)資(zi)組合狀況(kuang)。

（六）負責基金的日(ri)常經營管理(li)事(shi)物。

四、遴(lin)選程(cheng)序

  由中原豫資投資控股集團有限公司組建遴選工作組，負責管理機構的組織申報、盡職調查、答辯和評審等工作。
  （一）申報
    全國范圍內凡符合條件的基金管理機構均可申報。申報材料包括以下內容：
    1.基金管理機構申請；
    2.基金管理機構的工商登記證（復印件）；
    3.基金管理機構公司章程或合伙協議；
    4.基金管理機構及其管理的基金在基金業協會登記有關手續或證明；
    5. 基金管理機構高管人員和專業人才構成及簡歷；
    6. 基金管理機構近三年主要業績情況（附2015、2016年經社會中介機構審計的財務報告及2017年上半年度財務報表）；
    7. 基金管理機構資金募集方案和投資計劃；
    8. 基金管理機構投資管理制度、風險控制制度等內部管理制度；
    9.出資承諾函、基金管理機構及管理團隊無違法違規證明等。
  （二）初選
    對有效期內參與申報的基金管理機構申報的材料組織相關專家進行初步審核，通過初步審核后，最終選定多家基金管理機構。
  （三）盡職調查
    基金管理機構遴選工作組組織有關專家對進入本輪的基金管理機構進行盡職調查。
  （四）終審
    工作組組織評審專家對人選的基金管理機構進行評審，評審分為匯報、答辯及綜合評審打分三個環節。
    匯報：基金管理機構有關人員匯報有關情況。
    答辯：對專家提出的問題進行答疑。
    綜合打分：參與評審專家根據申報材料、盡職調查、匯報、答辯情況對基金管理機構進行獨立打分，形成專家評審意見。依據評審專家評審意見，擬定基金管理機構。
  （五）公示
    對擬定的基金管理機構在河南主要媒體和有關網站進行公示，公示期為7個工作日。公示無異議后確定基金管理機構。
  五、其他事宜
    請符合條件且有意申報的基金管理機構，根據本辦法要求，將紙質材料一式五份報送至中原豫資投資控股集團有限公司，電子文檔發至yzgstzeb@163.com郵箱。
    寄送地址：河南省鄭州市經三路北25號豫資公司北區。
    聯系人：孫寧  、劉中一 
    電話：0371-63381861

    附件：
    1.《鄭洛新國家自主創新示范區創新創業發展基金實施方案》
    2. 鄭洛新國家自(zi)主創(chuang)(chuang)新示范區創(chuang)(chuang)新創(chuang)(chuang)業發展基金申(shen)報(bao)書